NotiPress<\/p>\n\n\n\n
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La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s) anunci\u00f3 la presentaci\u00f3n de cargos contra seis organizaciones de calificaci\u00f3n estad\u00edstica reconocidas a nivel nacional y globlal. Las empresas enfrentan sanciones debido a deficiencias en el mantenimiento y conservaci\u00f3n de sus comunicaciones electr\u00f3nicas, en violaci\u00f3n de las leyes federales sobre valores. Entre las sanciones impuestas se encuentran multas por un total de m\u00e1s de 49 millones de d\u00f3lares.<\/p>\n\n\n\n
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Por su parte, las empresas sancionadas admitieron los hechos y aceptaron los t\u00e9rminos de la SEC. Estas entidades son Moody’s Investors Service, Inc., que acord\u00f3 pagar una multa de 20 millones de d\u00f3lares; S&P Global Ratings la cual acept\u00f3 pagar una multa similar de 20 millones de d\u00f3lares; Fitch Ratings, Inc., que deber\u00e1 pagar 8 millones de d\u00f3lares. Por otro lado, compa\u00f1\u00edas como HR Ratings de M\u00e9xico, SA de CV, AM Best Rating Services, Inc. y Demotech, Inc. enfrentar\u00e1n multas menores de 250,000, 1 mill\u00f3n y 100,000 d\u00f3lares, respectivamente.<\/p>\n\n\n\n
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Las violaciones fueron atribuidas a la falta de mantenimiento de registros electr\u00f3nicos en dispositivos del personal, lo cual obstaculiz\u00f3 la capacidad de la SEC para monitorear el cumplimiento de estas empresas con sus obligaciones regulatorias. Las sanciones impuestas se basan en violaciones de la Secci\u00f3n 17(a)(1) de la ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Regla 17g-2(b)(7).<\/p>\n\n\n\n
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Cuatro de las empresas acusadas (Moody\u2019s, S&P Global, Fitch y HR Ratings) deber\u00e1n contratar a un consultor de cumplimiento para revisar y mejorar sus pol\u00edticas sobre la retenci\u00f3n de registros electr\u00f3nicos y el manejo de dispositivos personales. En contraste, AM Best y Demotech no estar\u00e1n obligadas a contratar estos consultores, pero deber\u00e1n adoptar medidas de cumplimiento de manera temprana y cooperar con la investigaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
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Sanjay Wadhwa, subdirector de la fivisi\u00f3n de cumplimiento de la SEC, destac\u00f3 la importancia de estos casos: “Hemos visto en repetidas ocasiones que la falta de mantenimiento y conservaci\u00f3n de los registros obligatorios puede obstaculizar la capacidad del personal para garantizar que las empresas cumplan con sus obligaciones y la capacidad de la Comisi\u00f3n para exigir responsabilidades a quienes no cumplen con esas obligaciones, a menudo a expensas de los inversores”. Adem\u00e1s, Wadhwa subray\u00f3 que “en las acciones de hoy, la Comisi\u00f3n vuelve a dejar en claro que existen beneficios tangibles para las empresas que hacen esfuerzos significativos para cumplir y cooperar de otro modo con las investigaciones del personal”.<\/p>\n\n\n\n
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Consecuencias y medidas adicionales<\/p>\n\n\n\n
Luego de estas sanciones, las empresas comenzaron a implementar mejoras en sus pol\u00edticas y procedimientos internos. Tambi\u00e9n se les orden\u00f3 cesar y desistir de futuras violaciones de las disposiciones legales afectadas, adem\u00e1s de recibir una censura formal por parte de la SEC. Con esta acci\u00f3n, la SEC refuerza su compromiso con la supervisi\u00f3n estricta de las agencias de calificaci\u00f3n crediticia, exigiendo un cumplimiento riguroso con las normativas que buscan proteger la integridad del mercado y los derechos de los inversores.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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